Информационное письмо ФСФР от 21 апреля 2011 года № 11-ДП-04/9631
- Принято
- Федеральной службой по финансовым рынкам
- В соответствии с пунктом 11 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 (далее - Положение), для сотрудников организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, целевой инструктаж осуществляется организациями, аккредитованными Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление аттестации специалистов финансового рынка.
- Для сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, перечисленных в подпунктах "а" - "г" пункта 5 Положения, целевой инструктаж в соответствии с Положением может осуществляться иными организациями, которые осуществляют подготовку и обучение кадров в соответствии с требованиями к подготовке и обучению кадров, установленными Банком России по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу, при условии включения в программу обучения вопросов, связанных с особенностями противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на финансовом рынке, определяемых Федеральной службой по финансовым рынкам.
- В этой связи ФСФР России определила вопросы, которые должны быть включены в программу целевого инструктажа организациями, не являющими аккредитованными ФСФР России, в целях исполнения требований Положения.
- Вопросы применения законодательства
- в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,
- полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- (далее - ПОД/ФТ) на финансовом рынке
-
I. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации
- 1. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке.
- 2. Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
-
II. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг
- 1. Виды и порядок проведения проверок ФСФР России.
- 2. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
- 3. Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
-
III. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями
- 1. Рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
- 2. Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.
- 3. Порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ.
- 4. Разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
-
IV. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями
- 1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
- 2. Права и обязанности специального должностного лица.
- 3. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
-
V. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке
- Таким образом, сотрудники кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, перечисленные в подпунктах "а" - "г" пункта 5 Положения, могут проходить обучение и целевой инструктаж в организациях, не аккредитованных ФСФР России, при условии включения в программу обучения указанных вопросов.
- Д.В.ПАНКИН