Информационное письмо ФСФР от 12 февраля 2013 года № 13-ДП-01/4229
- Принято
- Федеральной службой по финансовым рынкам
- В связи с многочисленными обращениями профессиональных участников рынка ценных бумаг Федеральная служба по финансовым рынкам разъясняет следующее.
- В соответствии с пунктом 1 статьи 8.6 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) держатели реестра и депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о таком счете, включая операции по нему.
- Согласно пункту 2 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг сведения, указанные в пункте 1 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг, могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.
- На основании пункта 7 статьи 2 Федерального закона от 27.07.2006 N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" (далее - Закон о защите информации) конфиденциальность информации - обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя.
- Таким образом, предоставление номинальному держателю информации о его счете, включая сведения об операциях по такому счету, в силу пункта 2 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг и пункта 7 статьи 2 Закона о защите информации не является нарушением конфиденциальности информации.
- На основании пункта 9 статьи 8.5 Закона о рынке ценных бумаг сверка соответствия количества ценных бумаг, предусмотренного пунктами 7 и 8 статьи 8.5 Закона о рынке ценных бумаг, должна осуществляться держателем реестра и депозитарием каждый рабочий день.
- Согласно пункту 11 приказа ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" (далее - Приказ) справка об операциях по лицевому счету номинального держателя (далее - Справка), предусмотренная пунктом 8 Приказа, должна содержать:
- 1) количество ценных бумаг, учитываемых на счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций);
- 2) реквизиты договоров номинальных держателей с их клиентами (при совершении операции на основании распоряжения, содержащего соответствующие реквизиты).
- Таким образом, Справка по своему содержанию и основанию ее предоставления не идентична справке об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица, предусмотренной пунктом 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27. Кроме того, информация, предоставляемая в Справке, не содержит сведений, относящихся прямо или косвенно к определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных), предусмотренных Федеральным законом от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных".
- Приказ не содержит обязательных требований к предоставлению до 01.01.2014 Справки в виде электронного документа, подписанного электронной подписью (электронной цифровой подписью), а также не обуславливает заключение договора между регистратором и депозитарием для направления электронного сообщения по электронной почте.
- В соответствии с подпунктом 1 пункта 9 Приказа Справка предоставляется путем направления:
- электронного сообщения по электронной почте или вручения документа на бумажном носителе по месту нахождения держателя реестра, его филиала или его трансфер-агента;
- электронного документа, подписанного электронной подписью (электронной цифровой подписью) по информационно-телекоммуникационным сетям, если такой способ предоставления справки об операциях по лицевому счету номинального держателя предусмотрен соглашением номинального держателя с держателем реестра владельцев ценных бумаг.
- При этом выбор способа направления Справки (по электронной почте или на бумажном носителе) осуществляется номинальным держателем самостоятельно.
- На основании изложенного направление Справки номинальному держателю способом, установленным подпунктом 1 пункта 9 Приказа в форме электронного сообщения по электронной почте, не нарушает требования пункта 1 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг.
- Д.В.ПАНКИН