О создании структурного подразделения, совмещающего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами с иной деятельностью в кредитной организации
- Принято
- Федеральной службой по финансовым рынкам
- Рассмотрев запрос о создании структурного подразделения, совмещающего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами с иной деятельностью в кредитной организации, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
- Законодательством Российской Федерации о ценных бумагах не установлено требование о формировании отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
- Исходя из вышеизложенного, со стороны законодательства Российской Федерации о ценных бумагах отсутствует запрет на совмещение брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с любой иной деятельностью кредитной организации, в том числе и в рамках одного структурного подразделения.
- Дополнительно обращаем внимание, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе касающиеся конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и принятию мер по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с клиентом.
- Заместитель руководителя
- С.К.ХАРЛАМОВ