» » » Информационное письмо Росфинмониторинга от 22 марта 2011 года № 11

Информационное письмо Росфинмониторинга от 22 марта 2011 года № 11

Обновлено: 1 января 2016 года
Российская Федерация
Информационное письмо Росфинмониторинга от 22 марта 2011 года № 11
Принято
Федеральной службой по финансовому мониторингу
  1. В соответствии с п. 28 Инструкции, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 (далее - Инструкция), в случае представления организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от формы 4-СПД, отсутствия обязательных реквизитов для заполнения листов и реквизитов формы 4-СПД, а также отсутствия печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, данное сообщение будет не принято Росфинмониторингом, и в адрес организации будет направлено письменное уведомление с указанием конкретных причин непринятия информационного сообщения.
  2. В целях оптимизации процедуры уведомления организаций о причинах непринятия Росфинмониторингом сообщений, представляемых на бумажных носителях в искаженном виде или неполном объеме, Росфинмониторингом будет использоваться нижеприведенный Справочник причин непринятия сообщений.
  3. В Уведомлении, направляемом в адрес организации, могут быть указаны следующие причины непринятия сообщений:
  4. 1. Нарушение п. 1 Инструкции.
  5. Данная формулировка подразумевает представление организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, в частности, некорректное заполнение или незаполнение следующих реквизитов Листов 01 - 08:
  6. Лист 01.
  7. 1.1. Реквизит 110 ("Номер сообщения");
  8. 1.2. Реквизиты 111, 113, 114 ("Даты информационного сообщения");
  9. 1.3. Реквизит 112 ("Признак операции, связанной с финансированием терроризма");
  10. 1.4. Реквизиты 115, 116, 125 ("Коды вида операции");
  11. 1.5. Реквизиты 117 - 119 ("Сумма операции");
  12. 1.6. Реквизиты 120 - 124, 126 ("Описание совершенной операции").
  13. Лист 02.
  14. 2.1. Реквизиты 210, 211 ("Характеристика организации (лица)");
  15. 2.2. Реквизиты 212 - 226:
  16. 2.2.1. Реквизиты 212 - 220 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;
  17. 2.2.2. Реквизиты 212, 213, 217 - 226 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;
  18. 2.3. Реквизиты 227 - 229 ("Дополнительная информация об организации (лице)");
  19. 2.4. Реквизиты 230 - 245 ("Адрес организации (лица)").
  20. Лист 03.
  21. 3.1. Реквизиты 310, 311 ("Характеристика организации (лица)");
  22. 3.2. Реквизиты 312 - 328:
  23. 3.2.1. Реквизиты 312 - 322 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;
  24. 3.2.2. Реквизиты 312, 320 - 328 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;
  25. 3.2.3. Реквизиты 312, 316 - 328 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;
  26. 3.3. Реквизиты 330 - 345 ("Адрес организации (лица)").
  27. Лист 04.
  28. 4.1. Реквизиты 410, 411 ("Характеристика организации (лица)");
  29. 4.2. Реквизиты 412 - 428:
  30. 4.2.1. Реквизиты 412 - 422 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;
  31. 4.2.2. Реквизиты 412, 420 - 428 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;
  32. 4.2.3. Реквизиты 412, 416 - 428 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;
  33. 4.3. Реквизиты 430 - 445 ("Адрес организации (лица)").
  34. Лист 05.
  35. 5.1. Реквизиты 510, 511 ("Характеристика организации (лица)");
  36. 5.2. Реквизиты 512 - 528:
  37. 5.2.1. Реквизиты 512 - 522 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;
  38. 5.2.2. Реквизиты 512, 520 - 528 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;
  39. 5.2.3. Реквизиты 512, 516 - 528 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;
  40. 5.3. Реквизиты 530 - 545 ("Адрес организации (лица)").
  41. Лист 06.
  42. 6.1. Реквизиты 610, 611 ("Характеристика организации (лица)");
  43. 6.2. Реквизиты 612 - 628:
  44. 6.2.1. Реквизиты 612 - 622 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;
  45. 6.2.2. Реквизиты 612, 620 - 628 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;
  46. 6.2.3. Реквизиты 612, 616 - 628 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;
  47. 6.3. Реквизиты 630 - 645 ("Адрес организации (лица)").
  48. Лист 07.
  49. 7.1. Реквизиты 710, 711 ("Характеристика организации (лица)");
  50. 7.2. Реквизиты 712 - 728:
  51. 7.2.1. Реквизиты 712 - 722 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;
  52. 7.2.2. Реквизиты 712, 720 - 728 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;
  53. 7.2.3. Реквизиты 712, 716 - 728 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;
  54. 7.3. Реквизиты 730 - 745 ("Адрес организации (лица)").
  55. Лист 08.
  56. 8.1. Реквизиты 810, 811 ("Характеристика организации (лица)");
  57. 8.2. Реквизиты 812 - 828:
  58. 8.2.1. Реквизиты 812 - 822 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;
  59. 8.2.2. Реквизиты 812, 820 - 828 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;
  60. 8.2.3. Реквизиты 812, 816 - 828 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;
  61. 8.3. Реквизиты 830 - 845 ("Адрес организации (лица)").
  62. 2. Нарушение п. 6 Инструкции.
  63. Данная формулировка подразумевает представление информации по форме, отличной от формы 4-СПД.
  64. 3. Нарушение п. 24 Инструкции.
  65. Данная формулировка подразумевает отсутствие печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

Предыдущая новость - О направлении рекомендаций

Следующая новость - О направлении примерного положения