Письмо ЦБ РФ от 18 января 2008 года № 8-Т

Организация

Документ

Определение

Адрес сайта

Группа разработки
финансовых мер
борьбы с
отмыванием денег
(ФАТФ)

Сорок рекомендаций
ФАТФ (Глоссарий;
Пояснительные
примечания к
Рекомендации N 6)

"Публичные должностные лица" определяются
как лица, на которых возложены (или были
ранее возложены) важные государственные
функции в иностранном государстве,
например, главы государств или
правительств, ведущие политики, высшие
правительственные чиновники, должностные
лица судебных органов, высшие военные
чиновники, руководители государственных
корпораций, высшие должностные лица
политических партий. При этом деловые
отношения с членами семьи и ближайшим
окружением несут аналогичные
репутационные риски. Служащие среднего и
низшего уровня не охватываются понятием
"публичных должностных лиц"

www.fatf-gafi.org

Вольфсбергская
группа (The
Wolfsberg Group)
объединяет
следующие
крупнейшие
международные
финансовые
институты: ABN
AMRO, Banco
Santander Central
Hispano, Bank of
Tokyo -
Mitsubishi UFJ,
Barclays,
Citigroup, Credit
Suisse, Deutsche
Bank, Goldman
Sachs, HSBC, J.P.
Morgan Chase,
Societe Generale,
UBS)

Вольфсбергские
принципы, октябрь
2000 г. (в редакции
от мая 2002 г.).
Разъяснения
Вольфсбергской
группы по вопросу
определения
"публичных
должностных лиц"

Определение "публичных должностных лиц"
используется в отношении лиц, занимавших
или занимающих должности, связанные с
общественным доверием: главы государства,
правительства и кабинета министров;
правительственные чиновники; высшие
партийные чиновники; политики;
руководители государственных предприятий;
влиятельные функционеры в
национализированных областях
промышленности; высшие судьи; влиятельные
чиновники и военные чиновники, а также
лица с аналогичными функциями в
международных и внутренних
государственных организациях. В эту
категорию также включаются: члены
правящих королевских семей, главы или
влиятельные представители религиозных
организаций (если их функции связаны с
политическими, судебными, военными или
административными обязанностями).
Вольфсбергская группа распространяет
определение "публичных должностных лиц"
не только на родственников, но и на
ближайшее окружение.
В категорию родственников входят: близкие
члены семьи, такие как супруги, дети,
родители и братья и кровные родственники,
а также ставшие близкими в результате
брака (например, сводные братья). Под
ближайшим окружением понимается: партнеры
по бизнесу и личные
советники/консультанты, а также лица,
которые получают значительную
материальную выгоду ввиду отношений с
таким лицом.
К "публичным должностным лицам" относятся
лица, занимающие высокопоставленные
должности в настоящем времени и в течение
1 года после отставки.
При установлении статуса лица как
"публичного должностного лица" необходимо
учитывать факторы, касающиеся
политической и общественной ситуации в
стране

www.wolfsberg-principles.com

Европейский союз

Директива
Европейского
Парламента и Совета
N 2005/60/ЕС от 26
октября 2005 г. "О
предотвращении
использования
финансовой системы
в целях отмывания
денег и
финансирования
терроризма"
(Директива
2005/60/ЕС): Статья
3 (8)

"Публичное должностное лицо" определяется
как физическое лицо, наделенное
значительными публичными функциями, члены
его семьи либо лица, о которых известно,
что они тесно связаны с ним. Уделять
внимание необходимо как бывшим, так и
действующим влиятельным политическим
лицам, особенно из стран с
распространенной коррупцией

http://eur-lex.europa.eu

Директива Комиссии
Европейских
Сообществ
N 2006/70/ЕС от 1
августа 2006 г. "О
мерах по применению
мер Директивы
2005/60/ЕС
Европейского
Парламента и Совета
в отношении
определения
"публичного
должностного лица"
и технических
критериев для
проведения процедур
тщательной проверки
клиентов": Статья 2

С целью применения статьи 3 (8) Директивы
2005/60/ЕС под "публичными должностными
лицами" понимаются:
- физические лица, которые занимают
видные публичные должности: главы
государств и правительств; министры, их
заместители и помощники; члены
Парламента; члены Верховных судов,
конституционных судов и других высших
судебных органов, на решение которых не
подается апелляция; члены коллегий
аудиторов и члены советов директоров
центральных банков; послы; высшие
военные чиновники; члены
административных, управленческих и
надзорных подразделений государственных
предприятий;
- члены их семей: законные супруги; лица,
которые считаются супругами по
национальному праву государства
(гражданские браки); дети и супруги
детей; либо лица, которые считаются
супругами детей по национальному праву
государства; родители;
- лица, о которых известно, что они
связаны с "публичными должностными
лицами": лица, которые совместно с
публичным должностным лицом владеют
юридическим лицом или ведут иной
бизнес; либо имеют иные тесные деловые
отношения; а также юридические лица,
принадлежащие близким деловым партнерам
публичного должностного лица или
созданные к выгоде публичного
должностного лица.
При отнесении клиентов к "публичным
должностным лицам" необходимо учитывать
социальные, политические и экономические
различия между странами.
Статус "публичного должностного лица" в
отношении физического лица сохраняется в
течение года после его отставки

http://eur-lex.europa.eu