О лицензировании деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов до принятия нормативных правовых актов в целях реализации требований Федерального закона от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации
- Принято
- Федеральной службой по финансовым рынкам
- В связи с вступлением в силу Федерального закона от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон), до принятия нормативных правовых актов в части лицензирования деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов ФСФР России рекомендует руководствоваться следующим.
- 1. В соответствии с требованиями части 10 статьи 8 Закона требования Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" применяются при принятии решения соответственно о предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов или лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию на основании документов, поданных до дня вступления в силу Закона.
- 2. Вместе с тем к существующим лицензионным требованиям Законом установлены дополнительные требования к соискателю лицензии, соблюдение которых является обязательным условием для предоставления лицензии.
- 3. В соответствии с Законом проверка соблюдения соискателями лицензий указанных требований осуществляется на основании:
- 3.1. Для соискателей лицензии на осуществление деятельности управляющей компании и специализированного депозитария:
- а) сведений о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также о лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии;
- б) сведений о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;
- в) правил внутреннего контроля соискателя лицензии.
- 3.2. Помимо указанных документов проверка соискателя лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария осуществляется на основании:
- а) расчета размера собственных средств соискателя лицензии, произведенного в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- б) копии внутреннего документа о структурном подразделении, осуществляющем деятельность специализированного депозитария, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности;
- в) сведений о руководителях структурного подразделения организации и (или) ее филиалов, которые намерены осуществлять деятельность специализированного депозитария, а также копий документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности.
- 3.3. Для соискателей лицензии на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда:
- а) нотариально удостоверенных копий документов, подтверждающих назначение лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, а также в случае создания коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии лиц, являющихся членами такого органа;
- б) сведений о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах коллегиального исполнительного органа (в случае его создания), главном бухгалтере, а также копий документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом;
- в) расчета величины денежной оценки имущества для обеспечения уставной деятельности соискателя лицензии, а также документов, подтверждающих наличие у соискателя лицензии имущества, включенного в указанный расчет (указанный расчет рекомендуется производить по данным бухгалтерского учета негосударственного пенсионного фонда);
- г) правил внутреннего контроля, разработанных в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в двух экземплярах) в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- 4. Сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также о лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, должны включать в себя:
- а) для юридических лиц:
- наименование юридического лица;
- место нахождения юридического лица;
- основной государственный регистрационный номер;
- идентификационный номер налогоплательщика;
- долю юридического лица во владении (доверительном управлении) обыкновенными акциями (долями) соискателя лицензии (в процентах);
- б) для физических лиц:
- фамилию, имя, отчество физического лица;
- место регистрации физического лица;
- справку о наличии (отсутствии) у них судимости по форме, утвержденной Приказом МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости";
- долю физического лица во владении (в доверительном управлении) обыкновенными акциями (долями) соискателя лицензии (в процентах).
- 5. Правила внутреннего контроля должны разрабатываться соискателями лицензии на осуществление деятельности:
- а) управляющей компании - в соответствии с требованиями раздела V Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 N 04-5/пс;
- б) специализированного депозитария - в соответствии с требованиями раздела II Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н.
- 6. Сведениями об исполнительных органах соискателя лицензии, а также о руководителях структурных подразделений и (или) филиалов соискателя лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария являются заверенные соискателем лицензии копии:
- 1) квалификационных аттестатов единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (руководителя структурного подразделения и (или) филиала соискателя лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария), за исключением случаев, если соискателем лицензии является некоммерческая организация, созданная в форме фонда;
- 2) диплома о высшем образовании единоличного исполнительного органа (руководителя структурного подразделения и (или) филиала соискателя лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария);
- 3) трудовых книжек лиц, осуществляющих функции исполнительных органов соискателя лицензии (руководителя структурного подразделения и (или) филиала соискателя лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария).
- Помимо указанных документов к сведениям об исполнительных органах соискателя лицензии, а также о руководителях структурных подразделений и (или) филиалов соискателя лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария относятся оригиналы справок о наличии (отсутствии) у исполнительных органов соискателя лицензии (руководителя структурного подразделения и (или) филиалов соискателя лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария) судимости.
- 7. Сведениями о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) являются заверенные соискателем лицензии копии:
- квалификационного аттестата контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
- диплома о высшем образовании контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
- решения о назначении внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
- трудовой книжки контролера (руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля).
- Помимо указанных документов к сведениям о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) относится оригинал справки о наличии (отсутствии) у контролера (руководителя и сотрудниках службы внутреннего контроля) судимости.
- 8. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария производится в соответствии с Методикой расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Приказом ФСФР России от 29.09.2005 N 05-43/пз-н.
- 9. Заявления о предоставлении лицензии (переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии), представляются по форме, утвержденной Приказом ФСФР России от 11 мая 2006 г. N 06-45/пз-н .
- 10. В соответствии с пунктом 14 статьи 60.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и пункта 9 статьи 7.1 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (уполномоченный федеральный орган) в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление о предоставлении лицензии с приложением документа, подтверждающего наличие лицензии.
- Требованиями подпунктов 49 и 71 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации предусмотрена уплата государственной пошлины за предоставление лицензии в размере 10000 рублей (для соискателей лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария) и 1000 рублей (для соискателей лицензии инвестиционного или негосударственного пенсионного фонда).
- До установления Правительством Российской Федерации перечня дополнительных документов, подтверждающих соблюдение соискателем лицензии лицензионных условий, ФСФР России рекомендует соискателям лицензии направлять копию платежного поручения, подтверждающего уплату государственной пошлины за предоставление лицензии, в составе документов, представляемых на лицензирование, так как в соответствии с требованиями статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации плательщики уплачивают государственную пошлину при обращении за совершением иных юридически значимых действий, за исключением юридически значимых действий, указанных в подпунктах 1 - 5.1 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации, - до подачи заявлений и (или) иных документов на совершение таких действий либо до подачи соответствующих документов (в рассматриваемом случае - до подачи заявления о предоставлении лицензии). Факт уплаты государственной пошлины плательщиком в безналичной форме подтверждается платежным поручением с отметкой банка о его исполнении.
- 11. Лицензиаты, которым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иным уполномоченным органом предоставлена лицензия с ограниченным сроком действия, для получения бессрочной лицензии на основании Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" должны руководствоваться требованиями Закона с учетом настоящего информационного письма.
- В.Д.МИЛОВИДОВ